FTX案件接近尾声，美国证交会对高管实施长期禁令
美国证券交易委员会周四宣布，已对破产加密货币交易所FTX及其交易关联公司Alameda Research的三名前高管提交拟议最终同意判决书。
该文件提交至纽约南区联邦地区法院，涉及Alameda Research前首席执行官Caroline Ellison、FTX前首席技术官Zixiao "Gary" Wang，以及FTX前联席首席工程师Nishad Singh。
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待法院批准后，三人将面临永久禁令——禁止违反联邦证券反欺诈法规，并接受为期五年的行为限制。Ellison将面临十年内不得担任上市公司高管或董事的禁令，Wang和Singh则同意接受八年禁令。
此次监管行动前，三名高管均曾配合联邦检察官工作，在针对Sam Bankman-Fried的刑事审判中担任关键证人。Bankman-Fried于2023年底因七项电汇欺诈和共谋罪名成立，被判25年监禁。
18亿美元骗局：监管机构揭露系统性资产滥用
美国证交会在2022年末至2023年初提交的诉状指出，2019至2022年间FTX向投资者筹集超18亿美元资金，却虚假宣称平台具备完善机制保护客户资产。
监管机构称，Alameda Research在FTX平台上被秘密授予特殊权限，包括豁免关键风控措施，以及通过近乎无上限的信贷安排获取客户资金。证交会表示Wang和Singh参与开发了转移客户资产至Alameda的软件系统，而Ellison则负责监管利用这些资金进行的交易活动。
该机构进一步指控，数亿美元客户流动资金被挪用至风险投资及高管个人贷款，包括Bankman-Fried本人。
未承认不当行为
Ellison、Wang和Singh在既不承认也不否认证交会指控的情况下，同意接受拟议判决，这将正式终结针对他们的民事执法行动。
此案成为美国证交会监管数字资产市场的里程碑事件，在行业定义性崩盘后展现了追究高管责任的强硬姿态。2022年11月FTX破产仍是该领域史上最大规模倒闭案，引发全球监管体系重构。
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